Санкції та експортний контроль: заходи ООН, Росія і вторинні санкції: практичні наслідки
Читати PDF-версію (4 сторінок)
Для банків і компаній з управління капіталом
Для банків сінгапурське санкційне право відносно просте. Основну складність створює комерційний тиск іноземних санкцій. Внутрішні обов’язки охоплюють положення на виконання рішень Організації Об’єднаних Націй, повідомлення щодо Росії та обов’язок звітувати. Комерційні обов’язки випливають із вимог банків-кореспондентів, системи доларового клірингу та групових політик міжнародних банків, які зазвичай застосовують американські, європейські та британські санкції в усіх своїх філіях. Тому приватні банки, що обслуговують клієнтів із Росії, країн довкола Ірану чи інших регіонів під санкціями, мусять перевіряти їх за кількома наборами переліків і оцінювати власність і контроль за кількома тестами. Наприклад, сінгапурське повідомлення застосовує до визначених банків тест власності або контролю, а американське правило блокує суб’єктів, якими визначені особи володіють на 50 % або більше.1
Для трейдерів і судновласників
Для трейдерів вирішальне питання — походження вантажу і те, які судна його перевозять. Вантаж, перевантажений у морі з танкера, що перебуває в переліку визначених осіб, може «заразити» кожну наступну операцію в ланцюжку. Банки, що фінансують сировинну торгівлю в Сінгапурі, тепер звичайно вимагають історію суден, дані відстеження та підтвердження дотримання цінової стелі (price cap). Судновласники та компанії з управління суднами в Сінгапурі отримують подібні запитання щодо фрахтувальників і власників вантажів, яких вони обслуговують.
Контрольний перелік для практиків
- Визначте, які режими застосовуються: сінгапурське право (положення на виконання рішень ООН, заходи щодо Росії, Закон про контроль за стратегічними товарами (Strategic Goods (Control) Act)), а також — через громадянство сторін, їхні банки та валюту — американський, європейський і британський режими.
- Перевіряйте всі сторони, зокрема бенефіціарних власників, власників суден, компанії з управління суднами та фрахтувальників, за переліками ООН, повідомленням щодо Росії та переліками основних іноземних режимів, застосовуючи тести власності кожного з них.
- Класифікуйте товари відповідно до Наказу про контроль за стратегічними товарами (Strategic Goods (Control) Order) і перевіряйте загальне застереження (catch-all), якщо є будь-які ознаки кінцевого використання, пов’язаного зі зброєю.
- Щодо нафти та нафтопродуктів отримуйте дані відстеження кожного судна й перевіряйте історію перевантажень із судна на судно, зміни прапора та перерви в сигналі автоматичної ідентифікаційної системи.
- Отримуйте підтвердження дотримання цінової стелі, якщо може йтися про нафту російського походження, і зберігайте їх у матеріалах операції.
- Передбачайте в договорах санкційні застереження та перевіряйте, як діятимуть положення про форс-мажор і розірвання, якщо сторону чи судно буде внесено до переліку.
- Перевіряйте потоки цифрових платіжних токенів на зв’язки з особами під санкціями, адже повідомлення щодо Росії поширює заборони й на криптоактиви.
- Документуйте аналіз, повідомляйте органи влади про підозри та заморожені активи, коли цього вимагає сінгапурське право, і переглядайте позицію щоразу, коли оприлюднюють новий пакет санкцій чи нове внесення до переліку.
Примітки
- US Department of the Treasury, медіареліз JY2777, 10 січня 2025 р.: суб’єкти, якими визначені нафтові компанії володіють на 50 % або більше, блокуються; MAS Notice SNR-N01, п. 2.1: до визначених банків (Designated Banks) належать “all entities owned or controlled by, directly or indirectly, or acting on behalf of or under the direction of” банків із переліку. ↩
Лише для загального ознайомлення. Ця стаття не є юридичною чи податковою консультацією, не замінює консультації щодо конкретної справи й не створює відносин між адвокатом і клієнтом. Вона відображає правове становище станом на жовтень 2026.