Співпраця між регуляторами

Читати PDF-версію (3 сторінок)

Конкуренція між хабами співіснує зі співпрацею між їхніми регуляторами, і клієнтові, який вибудовує структуру в кількох із них, варто знати, наскільки регулятори обмінюються інформацією. 12 вересня 2016 року Управління грошово-кредитного регулювання Сінгапуру (MAS) і FINMA підписали угоду про співпрацю у сфері фінансових технологій — одну з перших такого роду. Відповідно до неї кожна сторона скеровує інноваційні компанії до іншої та ділиться інформацією про розвиток регулювання. MAS має подібні угоди з Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу, Агентством з фінансових послуг Японії та органами Абу-Дабі й Дубая, а всі вони разом входять до Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), Ради з фінансової стабільності та IOSCO.¹ У сфері примусового забезпечення каналами слугують меморандуми про взаєморозуміння за Багатостороннім меморандумом IOSCO, договори про взаємну правову допомогу, а для розвідувальної інформації щодо протидії відмиванню грошей — Егмонтська група підрозділів фінансової розвідки, до якої належать і сінгапурське бюро з повідомлень про підозрілі операції (STRO), і Швейцарське бюро з повідомлень про відмивання грошей (MROS).

Як наслідок, група, ліцензована у двох із цих місць, не може розповідати кожному регуляторові різну історію. Заява на ліцензію в Сінгапурі вимагає розкрити структуру групи, ліцензії, отримані деінде, і будь-які регуляторні заходи, вжиті щодо будь-якої компанії групи будь-де. Те саме запитання є в заяві до FINMA і в заяві до SFC. Відповіді порівнюють. У своїй практиці я бачив, як розгляд заяви затримався на рік, бо в сінгапурських документах групи швейцарську афілійовану компанію було описано як нерегульовану, хоча насправді вона перебувала під наглядом СРО. MAS виявило цю розбіжність, звернувшись до FINMA. Урок такий: ще до подання першої заяви підготуйте єдиний опис групи, перевірений юристами в кожній юрисдикції.

Примітки

MAS і FINMA, Cooperation Agreement on FinTech, підписана 12 вересня 2016 року; угоди MAS про співпрацю у сфері фінтеху наведено на вебсайті MAS; щодо наглядової співпраці у сфері примусового забезпечення див. частину H, розділ VI і частину N, розділ II. ↩

Лише для загального ознайомлення. Ця стаття не є юридичною чи податковою консультацією, не замінює консультації щодо конкретної справи й не створює відносин між адвокатом і клієнтом. Вона відображає правове становище станом на жовтень 2026.

Українська

Контакти

Dr Alexander Ressos, TEP

Of Counsel, KGP Legal LLC

Я є Of Counsel у KGP Legal LLC у Сінгапурі, де працюю з глобальною клієнтською базою успішних підприємців та їхніх родин, незалежних управителів активів, сировинних трейдингових компаній та інших комерційних клієнтів. Я адвокат у Німеччині та Швейцарії, також допущений до практики як солісітор в Англії та Уельсі і в Гонконгу. Свій час я розподіляю між Цугом у Швейцарії, Сінгапуром і Гонконгом. З 2017 року я консультував міжнародних клієнтів у понад 700 проєктах із криптоактивами та цифровими активами. Я також маю великий досвід у транскордонних судових спорах і арбітражі в Сінгапурі, Гонконгу та на інших ринках Південно-Східної Азії й Великого Китаю.

Я працюю в ключових фінансових центрах Південно-Східної Азії, Близького Сходу та Швейцарії, приділяючи особливу увагу захисту активів, міжнародному податковому та спадковому плануванню, а також трастам, адмініструванню компаній та іншим фідуціарним послугам. Моя філософія — бути довіреним радником, який тісно співпрацює з клієнтами й допомагає їм досягати їхніх комерційних цілей.

Усі консультації з права Сінгапуру надаються через KGP Legal LLC — авторитетну й належно ліцензовану сінгапурську фірму адвокатів і солісіторів (advocates and solicitors).

KGP Legal LLC — середня за розміром юридична фірма в Сінгапурі, здатна надавати повний спектр юридичних послуг і послуг з корпоративного адміністрування. Якщо вам потрібна додаткова інформація, зв’яжіться зі мною безпосередньо за адресою [email protected].

Зв’язатися →

Статті та аналітика

Відкриваєте або розширюєте бізнес у Сінгапурі?

SingaporeIQ редагує Dr Alexander Ressos — міжнародний бізнес-юрист із понад 15-річним місцевим досвідом у Сінгапурі як постійний резидент, іноземний юрист, зареєстрований у Сінгапурі, і керуючий партнер сінгапурської іноземної юридичної практики. Окрім значного досвіду в транскордонних інвестиціях і угодах, роботі з приватними клієнтами категорії UHNWI та у сфері санкцій і експортного контролю, Dr Ressos має великий досвід транскордонного бізнесу та проєктів із криптоактивами й цифровими активами в Сінгапурі — понад 700 проєктів з 2017 року.

Якщо ви плануєте реєстрацію компанії, інвестицію, холдингову структуру чи вихід на ринок через Сінгапур, ви можете звернутися до Dr Ressos безпосередньо за адресою [email protected]. Консультації з права Сінгапуру надає KGP Legal LLC, ліцензована сінгапурська фірма адвокатів і солісіторів (advocates and solicitors). Як сінгапурська юридична фірма, KGP Legal LLC відповідно до Legal Profession Act 1966 має право консультувати з права Сінгапуру та представляти клієнтів у судах Сінгапуру; іноземним юридичним фірмам з офісом у Сінгапурі (foreign law practices) за загальним правилом не дозволено ні те, ні інше. Dr Ressos і його команда сприяють наданню повного спектра сінгапурських юридичних послуг, послуг із комплаєнсу та адміністрування компаній, зокрема щодо реєстрації компаній, корпоративних угод, комерційних договорів, криптоактивів і цифрових активів, фінансового регулювання та вирішення спорів, включно із судовими процесами в судах Сінгапуру. Про юридичні, податкові та фідуціарні послуги у Швейцарії див. helveticaregister.com.